Consultas en fuentes de reportados y diligencia ampliada
Compliance · consultas en fuentes reportadas y análisis reforzado de hallazgos
Módulo de compliance especializado para consultar fuentes de información reportadas, incluyendo listas restrictivas nacionales e internacionales, personas expuestas políticamente (PEP), noticias adversas y otras bases autorizadas, y ejecutar diligencia ampliada sobre los resultados preliminares, conforme al conocimiento del cliente y la debida diligencia exigidos en el marco de prevención de LA/FT. Como parte de la suite de compliance Centinela Appliance, el módulo apoya el conocimiento del cliente, la debida diligencia y la debida diligencia reforzada, con consultas documentadas y revisión por el oficial de cumplimiento según el manual y el perfil de riesgo de la entidad.
Visualización Interactiva
Explora una demostración interactiva de las capacidades de este producto
Características Principales
- Consultas en listas restrictivas (OFAC, ONU, locales y sectoriales)
- Identificación y seguimiento de PEP y personas vinculadas
- Monitoreo de noticias adversas y medios públicos
- Cruce con score de riesgo y variables de perfilamiento LAFT
- Diligencia ampliada automatizada sobre hallazgos preliminares
- Informe asistido por IA para afirmar o desvirtuar coincidencias
- Trazabilidad de consultas, fuentes y decisiones del analista
- Integración con onboarding, monitoreo y gestor de casos
Beneficios Clave
- Menor tiempo de investigación en fuentes reportadas
- Mayor consistencia en la debida diligencia reforzada
- Evidencia estructurada para comités y supervisión
- Reducción de riesgo por coincidencias no atendidas
Marco Regulatorio
Nuestras soluciones están alineadas con la normativa local aplicable y los estándares internacionales
Normativa local
Normativa Local
El módulo de compliance apoya el conocimiento del cliente, la debida diligencia y la debida diligencia reforzada, con consultas documentadas y revisión por el oficial de cumplimiento según el manual y el perfil de riesgo de la entidad.
Alcance de compliance
- Consultas en fuentes reportadas y listas restrictivas en vinculación y operación.
- Identificación de PEP, vinculados y señales de riesgo en fuentes públicas y privadas autorizadas.
- Diligencia ampliada sobre resultados preliminares con evidencia para auditoría interna y compliance.
- Informes trazables para la oficina de cumplimiento y respuesta a requerimientos de supervisión.
Ámbitos cubiertos
Estándares internacionales
Normativa Internacional
Las capacidades de compliance consideran referencias globales en debida diligencia, listas restrictivas, PEP y adverse media en procesos de prevención de lavado de activos.
Referencias de la industria
- Buenas prácticas en enhanced due diligence y conocimiento del cliente.
- Gestión de listas internacionales y monitoreo de medios adversos.
- Uso responsable de IA con supervisión humana en análisis de riesgo.
- Alineación con políticas corporativas globales del grupo, cuando aplique.